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中國老年保健協(xié)會(huì )《合規工作管理辦法（試行）》
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日期：2022-05-19
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中國老年保健協(xié)會(huì )合規工作管理辦法
（試行）
為進(jìn)一步建立健全合規管理體系，加強和提升協(xié)會(huì )及其分支機構依法依規運營(yíng)管理的能力和水平，實(shí)現管理的制度化、規范化，有效防范風(fēng)險，保障協(xié)會(huì )優(yōu)質(zhì)提速發(fā)展，根據《中華人民共和國民法典》，中共中央政治局發(fā)布的《貫徹落實(shí)中央八項規定的實(shí)施細則》，國家發(fā)展改革委、民政部、中央組織部、中央直屬機關(guān)工委等十部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的 《行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )綜合監管辦法（試行）》，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，參照財政部印發(fā)的《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《民間非營(yíng)利組織會(huì )計制度》，國資委印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設的意見(jiàn)》、《中央企業(yè)合規管理指引(實(shí)行)》，結合中國老年保健協(xié)會(huì )《章程》，特制定并試行本辦法。
第一章 總則
第一條 本辦法適用于中國老年保健協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）各部門(mén)、各分支機構、各項目部，具體針對預算、收支、應稅、采購、資產(chǎn)、項目立項與實(shí)施、合同簽訂與執行等各項工作中各業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險點(diǎn)內部管控。
第二條 以國家有關(guān)法律法規和協(xié)會(huì )各項制度為準繩，以促進(jìn)和保障協(xié)會(huì )整體發(fā)展目標為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，針對業(yè)務(wù)工作中潛在的風(fēng)險點(diǎn)提出預警性和建設性的防范意見(jiàn)和措施，對已發(fā)生的不合規行為及時(shí)提出糾正和彌補的可行性建議，使合規管理不斷適應協(xié)會(huì )發(fā)展戰略需要，并持續有效符合外部監管要求。
第三條 通過(guò)建立健全協(xié)會(huì )合規管理體系，在協(xié)會(huì )內部形成約束長(cháng)效機制和“主動(dòng)合規、人人合規、事事合規”的合規文化。
第二章 合規部職責
第四條 協(xié)會(huì )特設合規部，具體承擔以下職責，以確保協(xié)會(huì )各項工作特別是“三重一大”事項能夠合規進(jìn)行。
（一）擬定合規管理相關(guān)制度并組織落實(shí)。
（二）承擔工作流程的合規管理。
（三）持續關(guān)注國家法律法規及中央和國家機關(guān)工委、民政部、財政部、人社部、衛健委等相關(guān)部委的政策要求，組織協(xié)會(huì )各部門(mén)定期學(xué)習培訓，協(xié)調、督促并指導各業(yè)務(wù)部門(mén)對相關(guān)管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保嚴格符合國家法律、法規和監管部門(mén)規章制度的要求。
（四）為各部門(mén)、各分支機構、各項目部提供合規咨詢(xún)。
（五）有效提供工作風(fēng)險防控或規避方案，及時(shí)提出違規整改意見(jiàn)建議。
第五條 合規工作流程及要求：
（一）立項預審。重要項目立項應先由合規部牽頭進(jìn)行風(fēng)險識別和預警，全面系統地預判活動(dòng)中存在的風(fēng)險點(diǎn)，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對違反法律法規的原則性風(fēng)險及時(shí)發(fā)布預警，并組織相關(guān)部門(mén)提出可行性意見(jiàn)。
（二）按章決策。合規部應嚴格按照協(xié)會(huì )《章程》和國家有關(guān)規定，監督秘書(shū)處“三重一大”事項必須提交（常務(wù)）理事會(huì )或會(huì )員代表大會(huì )進(jìn)行決策。
（三）過(guò)程監審。在各項工作實(shí)施過(guò)程中，合規部按合規要求審核并記錄審核結果，做到各項工作動(dòng)態(tài)合規監審，發(fā)現不符合項及時(shí)提出糾正、整改意見(jiàn)建議。
（四）結果查究。合規部應嚴格落實(shí)決策“留痕管理”，對各項工作的相關(guān)工作記錄及各環(huán)節的原始資料逐一存檔，隨時(shí)備查。
第六條 合規部負責協(xié)會(huì )合規培訓：
（一）制定合規培訓計劃，對協(xié)會(huì )各部門(mén)各層級以及分支機構、項目部負責人開(kāi)展有效的合規培訓和專(zhuān)題培訓。
（二）協(xié)會(huì )員工及分支機構、項目部負責人參加合規培訓的情況，記入當年工作考核。
（三）協(xié)會(huì )員工新入職、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經(jīng)培訓或培訓不合格的不得上崗。
第七條 合規部出具的合規審查意見(jiàn)、合規審核工作底稿等資料存檔備查，并對履行職責的情況進(jìn)行記錄。
第三章 合規監督檢查
第八條 合規監督檢查工作的內容包括各部門(mén)、各分支機構、各項目部遵循法律法規及準則的情況，以及協(xié)會(huì )合規管理機制實(shí)際運行的有效性、違規事件的整改情況等。
第九條 協(xié)會(huì )各部門(mén)負責人對本部門(mén)合規管理的有效性進(jìn)行自我檢查和評價(jià)，按要求向合規部提供合規報告。
第十條 對在檢查過(guò)程中發(fā)現的合規風(fēng)險，合規部應向有關(guān)部門(mén)發(fā)出書(shū)面整改通知，對檢查過(guò)程中發(fā)現的重大風(fēng)險或合規管理體系、制度中的重大缺陷等，應及時(shí)向協(xié)會(huì )領(lǐng)導做出書(shū)面匯報。
第十一條 協(xié)會(huì )通過(guò)建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風(fēng)險隱患進(jìn)行跟蹤、督辦，及時(shí)化解風(fēng)險。
第四章 合規問(wèn)責、舉報、考核
第十二條 協(xié)會(huì )各部門(mén)、各分支機構、各項目部不履行合規責任導致嚴重后果的，對其進(jìn)行責任追究。
第十三條 協(xié)會(huì )利益相關(guān)方都有權利向合規部進(jìn)行合規舉報。
第十四條 協(xié)會(huì )將合規管理的有效性以及執業(yè)行為的合規性，納入各部門(mén)、各分支機構、各項目部的工作人員績(jì)效考核范圍。
第五章 附則
第十五條 本辦法未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規和準則，以及協(xié)會(huì )《章程》中的規定執行。
第十六條 本辦法經(jīng)中國老年保健協(xié)會(huì )五屆七次會(huì )員代表大會(huì )審議批準后實(shí)施。